财富证券股票质押业务违规 被出具警示函

2019-09-12 00:13 来源:互联网

  新浪财经讯 9月9日,湖南证监局披露对财富证券有限责任公司采取出具警示函措施的决定。

  经核查,财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一款的规定。

  根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,湖南证监局决定对财富证券采取出具警示函的监管措施。

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